上海：加大科研人員激勵力度，有效推動一批“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板上市
近日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關于本市進一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》，意見自2023年4月20日起施行，有效期至2028年4月19日。
其中提出，拓展企業(yè)科技創(chuàng)新融資渠道。鼓勵金融機構開發(fā)專門支持重大科技任務、戰(zhàn)略科技力量的金融產(chǎn)品，持續(xù)優(yōu)化科技信貸、高企貸等金融產(chǎn)品。加強“科創(chuàng)企業(yè)上市培育庫”建設，加快吸引企業(yè)入庫，有效推動一批“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
加大科研人員激勵力度。提高財政科研項目經(jīng)費中的間接費用比例，按照不超過項目直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定。對軟件開發(fā)、軟科學研究、基礎研究類項目，間接費用比例最高可達60%；其他項目間接費用比例最高可達40%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。擴大勞務費開支范圍，項目聘用人員由單位繳納的社會保險補助、住房公積金等，允許納入勞務費科目列支。
上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關于本市進一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》的通知
滬府辦規(guī)〔2023〕10號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
《關于本市進一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2023年4月1日
關于本市進一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見
為全面貫徹落實黨中央、國務院關于加快科技體制改革的重大決策部署，推動科技政策落實落地，進一步對各類創(chuàng)新主體和人才“松綁”“解綁”，現(xiàn)就本市進一步放權松綁、激發(fā)科技創(chuàng)新活力提出若干意見如下:
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹習近平總書記在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會、中央人才工作會議上一系列重要講話精神，聚焦高校院所、科技企業(yè)、新型研發(fā)機構和科技人才等廣大創(chuàng)新主體感受比較深、“繩子”綁得比較緊的重點環(huán)節(jié)，提升政策供給和創(chuàng)新服務能級，進一步轉職能、補短板，更大力度激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，以關鍵點的突破引領科技體制改革向縱深推進。
二、工作舉措
（一）擴大高校院所科研活動自主權
1.推進依章程管理。堅持簡政放權與有效監(jiān)管相結合，進一步組織推動本市高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等科研事業(yè)單位制定完善具有可操作性的事業(yè)單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經(jīng)濟社會與科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展目標，規(guī)定單位的宗旨目標、功能定位、業(yè)務范圍、運行管理機制等，并明確人員績效評價、科技創(chuàng)新激勵、科技成果轉化獎勵等制度，業(yè)務主管部門支持相關科研事業(yè)單位依照章程管理運行。
2.推進績效評價改革。引導不同類型的科研事業(yè)單位分類制定績效目標，針對使命驅動型和市場驅動型創(chuàng)新任務不同特點，建立健全差異化績效評價指標體系，重點體現(xiàn)科技成果產(chǎn)出與應用、人才團隊培養(yǎng)、科研平臺建設、科學技術普及、科技服務、科研管理創(chuàng)新等方面成效。支持科研事業(yè)單位研究提出適合自身使命和特點的績效目標、績效評價指標和工作方案，經(jīng)主管部門審定后實施。建立長周期綜合評價與年度抽查評價相結合的績效評價機制。加強績效評價結果運用，將其作為對相關科研事業(yè)單位后續(xù)支持力度主要依據(jù)。
3.推進綜合授權改革試點。以“綜合授權+負面清單”方式，遴選一批高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等科研事業(yè)單位開展綜合授權改革試點，在編制使用、崗位設置、工資總額、職稱評定、經(jīng)費使用等方面賦予更大自主權。在高校、科研院所試行動態(tài)調整績效工資水平申報制，即相關單位可申請增加一定額度的績效工資總量，且增加的額度不列入績效工資核定基數(shù)，并適當提高不受績效工資總量限制的高層次人才比例。實施“先招錄后增編”改革試點，為承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的科研事業(yè)單位引進高層次人才提供編制保障。開展醫(yī)療衛(wèi)生機構成果轉化專項“解綁”行動，結合醫(yī)療衛(wèi)生領域成果轉化特點，支持醫(yī)療衛(wèi)生機構適用高校院所科技成果轉化政策。推進高校院所技術類無形資產(chǎn)在國有資產(chǎn)管理中實行單列管理，在資產(chǎn)評估、入賬、考核、處置等方面開展符合科技創(chuàng)新和成果轉化規(guī)律的改革創(chuàng)新。允許高校院所的科研人員將橫向科研項目結余經(jīng)費以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術入股+現(xiàn)金入股”的方式與單位共享成果轉化收益。
（二）激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的活力和動力
4.優(yōu)化國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核機制。推行國有企業(yè)法定代表人簽署創(chuàng)新使命責任書制度，并與任期經(jīng)營業(yè)績考核評價相銜接。明確國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核中的研發(fā)投入強度要求，并與企業(yè)領導人員薪酬相掛鉤；對研發(fā)投入未達到要求的企業(yè)，其實際研發(fā)投入與目標投入的差額部分，由國資部門收回后統(tǒng)籌安排使用。對承擔重要科技創(chuàng)新任務的企業(yè)，可采用與科技型、創(chuàng)新型企業(yè)特點相匹配的科技創(chuàng)新績效指標體系。集團公司下屬的以研發(fā)業(yè)務為主的國有科技型企業(yè)，其績效考核不與企業(yè)經(jīng)濟效益相掛鉤。按照國家和本市有關規(guī)定，推動國有科技型企業(yè)設立�？顚Ｓ谩⒉患{入保值增值考核的企業(yè)研發(fā)準備金。健全國有科技型和創(chuàng)新型企業(yè)中長期激勵機制，實施更為靈活的股權和分紅激勵。承擔原創(chuàng)技術策源任務的企業(yè)對其科研人員實施的現(xiàn)金激勵，可單列且不計入工資總額預算基數(shù)。
5.增強科技型中小企業(yè)研發(fā)能力。加快培育一批研發(fā)能力強、技術水平高、科技人才密集、能夠形成核心技術產(chǎn)品等“四科”（即每個科技企業(yè)要擁有關鍵核心技術的科技產(chǎn)品、科技人員占比大于60%、以高價值知識產(chǎn)權為代表的科技成果超過5項、研發(fā)投入強度高于6%）特征明顯的科技型中小企業(yè)。增加科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金規(guī)模，優(yōu)化項目評審方式，擴大政策覆蓋面。鼓勵各區(qū)通過科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金配套資助等方式，支持科技型中小企業(yè)提升研發(fā)能力。鼓勵各區(qū)對首次認定且在有效期內(nèi)的高新技術企業(yè)給予獎勵。支持科技企業(yè)孵化器發(fā)展，強化“投孵聯(lián)動”，提升孵化器服務能力。
6.加大對外資機構開展科技創(chuàng)新活動的支持力度。鼓勵和支持外國投資者在本市設立研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺。支持外資研發(fā)中心獨立或聯(lián)合本市高校、科研院所、企業(yè)、新型研發(fā)機構等，承擔基礎研究、應用基礎研究、共性技術研發(fā)等財政科研項目。
7.實施科技領軍企業(yè)培育工程。聚焦上海重點產(chǎn)業(yè)領域，培育一批科技領軍企業(yè)。支持科技領軍企業(yè)牽頭或參與國家和上海重大科技任務，支持科技領軍企業(yè)建設全國重點實驗室、技術創(chuàng)新中心等平臺基地。強化戰(zhàn)略聯(lián)動，鼓勵有條件的科技領軍企業(yè)與國家實驗室建立長期戰(zhàn)略合作關系，承擔國家重大科技任務；支持科技領軍企業(yè)聯(lián)合科技型中小企業(yè)、高校、科研院所組建體系化、任務型的創(chuàng)新聯(lián)合體，建設全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新平臺。鼓勵科技領軍企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游，向中小企業(yè)開放設計研發(fā)能力、儀器設備、試驗場地等創(chuàng)新資源要素。
8.拓展企業(yè)科技創(chuàng)新融資渠道。鼓勵金融機構開發(fā)專門支持重大科技任務、戰(zhàn)略科技力量的金融產(chǎn)品，持續(xù)優(yōu)化科技信貸、高企貸等金融產(chǎn)品。引導銀行等金融機構建立以知識產(chǎn)權、人力資本為核心的科技企業(yè)評價體系，加強評價結果在信貸業(yè)務中的運用。深化“浦江之光”行動，加快形成與科技企業(yè)生命周期相適應的金融服務體系。加強“科創(chuàng)企業(yè)上市培育庫”建設，加快吸引企業(yè)入庫，有效推動一批“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板上市。爭取國家科技成果轉化引導基金與本市政府投資基金共同設立子基金，引導市場化風險投資機構共同參與，重點支持處于轉化應用科技成果種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型中小企業(yè)。完善國有創(chuàng)業(yè)投資機構的投資決策和業(yè)績考核機制，以企業(yè)在一定周期內(nèi)的整體業(yè)績作為考核對象，不對單個項目的虧損作負面評價。
（三）促進新型研發(fā)機構高質量發(fā)展
9.完善新型研發(fā)機構的設立和備案機制。根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重大任務需求設立的新型研發(fā)機構，可按照相關規(guī)定登記注冊為事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）或企業(yè)。社會力量興辦的研發(fā)機構，以開展基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與服務為核心業(yè)務的，可按照相關規(guī)定向市科技部門備案為新型研發(fā)機構。
10.建立健全分類支持機制。對根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重大任務需求設立的新型研發(fā)機構，實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算和經(jīng)費使用負面清單管理制度，并建立以創(chuàng)新績效為核心的中長期綜合評價機制，評價結果作為經(jīng)費資助、負責人考核和機構存續(xù)的重要依據(jù)。對社會力量興辦并經(jīng)市科技部門備案的新型研發(fā)機構，實施年度績效評價，擇優(yōu)予以財政經(jīng)費補助。
11.探索實行與新型研發(fā)機構主體身份相適應的管理機制。屬于事業(yè)單位類新型研發(fā)機構的，可為其直接聘用的非事業(yè)編制人員按照企業(yè)人員身份繳納社會保險；可按照實際需求為非事業(yè)編制人員繳納企業(yè)年金；可利用非財政性資金設立以成果轉化為核心功能的運營公司；可不受機構規(guī)格和事業(yè)編制數(shù)量限制，根據(jù)業(yè)務需要合理配置業(yè)務用車、業(yè)務用房、業(yè)務設備等國有資產(chǎn)。涉及機構主管部門審核或審批的國有資產(chǎn)管理、政府采購等事項，授權機構自行審核或審批。機構相關人員參與職稱評聘時，可參照企業(yè)申報方式，不受事業(yè)單位缺額申報限制。
屬于民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）類新型研發(fā)機構的，在申請非營利組織免稅資格認定時，相關主管部門應當比照本市同類非營利性新型研發(fā)機構的平均工資水平，核定其工作人員平均工資薪金水平限定條件。
（四）激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力
12.探索實施青年科技人才特殊晉升機制。打破論資排輩和“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的用人模式，對于在本市三大先導產(chǎn)業(yè)和六大重點產(chǎn)業(yè)領域中取得基礎研究及應用研究重大成果、突破關鍵核心技術、解決重大工程技術難題等作出重要貢獻的青年科技人才，探索實施特殊的晉升機制。
13.加快吸引集聚全球頂尖人才來滬發(fā)展。優(yōu)化外國高端人才來華工作許可等程序，完善家屬簽證、子女入學等服務。大科學裝置、新型研發(fā)機構、外資研發(fā)中心、科技領軍企業(yè)等用人單位所聘請的擔任科學研究崗位中高級技術職務的外國科技人才，可享受外國人來華工作許可“直通車”。鼓勵企業(yè)聘請的外國專家承擔各類外國專家項目，支持在企業(yè)工作的外籍科學家領銜承擔財政科研項目。
14.健全科技人才分類評價機制。按照“誰用誰評價、干什么評什么”的原則，引導樹立正確的人才評價導向。對基礎研究類人才，把體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻、支撐國家和上海發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)學科特點、學術影響力和研究能力等指標作為重要評價依據(jù)，開展低頻次、長周期評價。對應用研發(fā)類人才，把技術創(chuàng)新與集成能力、成果的市場價值和應用實效、對經(jīng)濟發(fā)展貢獻等作為重要評價指標。對于技術轉移等科技服務類人才，把成果應用效益、科技服務滿意度和社會效益等作為重要評價指標。
（五）優(yōu)化完善科研管理
15.持續(xù)優(yōu)化科研組織方式。建立多部門“共同凝練科技需求、共同設計研發(fā)任務、共同組織項目實施”機制，強化重大科技任務和資源配置統(tǒng)籌。持續(xù)優(yōu)化“揭榜掛帥”制，以解決關鍵技術問題為導向，明確細化技術指標、完成期限、成果交付等要求，根據(jù)不同任務的研發(fā)需要和揭榜情況，采用“賽馬制”“里程碑式”等資助方式，優(yōu)化項目支持方式。依托本市若干基礎研究優(yōu)勢突出的高校和科研院所開展“基礎研究特區(qū)”建設，將競爭擇優(yōu)支持方式轉向長期、穩(wěn)定和集中支持，允許自由選題、自行組織科研、自主使用經(jīng)費。擴大“探索者計劃”實施范圍，圍繞重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要科學問題和關鍵技術難題，發(fā)揮企業(yè)出題者作用，引導鼓勵企業(yè)增加基礎研究投入。
16.加大科研人員激勵力度。提高財政科研項目經(jīng)費中的間接費用比例，按照不超過項目直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定。對軟件開發(fā)、軟科學研究、基礎研究類項目，間接費用比例最高可達60%；其他項目間接費用比例最高可達40%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。擴大勞務費開支范圍，項目聘用人員由單位繳納的社會保險補助、住房公積金等，允許納入勞務費科目列支。
17.減輕科研人員事務性負擔。擴大經(jīng)費包干制實施范圍，在人才類、基礎研究類和軟科學類科研項目中推行經(jīng)費包干制，不再要求編制項目預算，不區(qū)分直接費用與間接費用，各科目開支不設比例限制，經(jīng)費使用與管理自主權下放單位或項目負責人。推動項目承擔單位落實科研財務助理制度，科研財務助理所需人力成本費用（含社會保險補助、住房公積金），可由項目承擔單位根據(jù)情況，通過科研項目經(jīng)費等渠道統(tǒng)籌解決。開展科研經(jīng)費使用和驗收改革試點，選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、管理制度健全、科研誠信狀況良好的高校、科研院所、企業(yè)作為試點，納入電子入賬憑證會計數(shù)據(jù)標準推廣范圍，推動科研經(jīng)費報銷數(shù)字化、無紙化，其出具的科研項目經(jīng)費決算報表可作為結題依據(jù)，不再進行科研項目結題財務審計。
18.持續(xù)優(yōu)化科研項目績效評價。發(fā)揮評價“指揮棒”作用，對自由探索型、任務導向型等不同類型科研項目，建立健全差異化的績效評價指標體系；強化績效評價結果運用，將績效評價結果作為項目調整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。項目綜合績效評價結論為通過且課題完成任務目標的，結余資金可留歸承擔單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。探索建立項目承擔單位績效評價白名單制度，對科研項目績效評價結果持續(xù)良好的單位，優(yōu)先納入經(jīng)費包干制、減負行動等科研管理改革試點范圍。
三、保障措施
（一）加強組織領導
堅持黨對科技創(chuàng)新事業(yè)的全面領導，進一步強化科技體制改革與創(chuàng)新體系建設領導和推進工作機制，統(tǒng)籌推動各項改革措施有序有效推進。明確責任分工，推動改革落地，各有關部門和單位要密切協(xié)調配合，精心組織實施，抓緊制定細化措施和工作計劃，并選擇條件成熟的區(qū)域或單位先行開展改革試點，確保各項改革措施落實到位。健全完善部門間溝通聯(lián)動、會商機制，形成改革合力。
（二）強化督促指導
有關部門和單位要加快職能轉變，提高服務意識，加強跟蹤指導，適時組織開展對改革措施落實情況的檢查，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調解決有關問題。開展對有關改革措施落實情況的跟蹤指導、督查考核和審計監(jiān)督，對落實不力的，要及時強化整改。要適時對有關試點政策舉措進行評估，及時總結推廣行之有效的經(jīng)驗和做法。
（三）加大政策宣傳力度
有關部門和單位要通過官方網(wǎng)站、新媒體、服務熱線等多種渠道，加強相關改革措施的宣傳解讀，提高政策知曉度。同時，加大對本部門和單位工作人員、科研事業(yè)單位管理人員等的專題培訓力度，及時答疑解惑，確保政策精準落地執(zhí)行。
